Нарушение установленного порядка обращения ценных бумаг и осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

1. Нарушение установленных законодательством сроков раскрытия информации на рынке ценных бумаг – влечет наложение штрафа в размере до двадцати базовых величин.

2. Отсутствие или нарушение порядка учета сделок с ценными бумагами, совершаемых или регистрируемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, либо регистрация сделок с ценными бумагами, оформленных или совершенных с нарушением законодательства, а равно нарушение установленных законодательством ограничений на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам – влекут наложение штрафа в размере до двадцати базовых величин, а на юридическое лицо – до двухсот базовых величин.

3. Осуществление работником профессионального участника рынка ценных бумаг сделок с ценными бумагами при отсутствии квалификационного аттестата либо при наличии квалификационного аттестата, действие которого приостановлено, – влечет наложение штрафа в размере до двадцати базовых величин.

4. Нарушение требований законодательства о депозитарной деятельности, выразившееся в нарушении порядка депозитарного учета или сроков осуществления депозитарных операций, – влечет наложение штрафа в размере до двадцати базовых величин.

5. Осуществление депозитарного перевода ценных бумаг с нарушением установленных порядка и условий – влечет наложение штрафа в размере до двадцати базовых величин.